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竟敢把2000萬基金轉給個人!自家員工也被坑 這家私募又被罰!

2020-01-01 19:11:27 來源:亞匯網 作者:書瑤 打印 字號:  

   這家私募太坑了,兩千多萬基金財產直接轉給個人了,還很久不還。

   此前,公司負責人還稱,由于公司大多員工投資了公司產品,員工情緒極不穩定,導致公司難以維持正常運轉。

   在被中國基金業協會取消會員資格后,剛剛又接到監管局罰單。在處罰公司的同時,該公司的原法定代表人、現任法定代表人、合規風控負責人均被處罰。

   原法定代表人申辯稱,自己只是掛名,現任法定代表則稱自己不會投資。

   兩千多萬私募產品的錢轉給個人了

   深圳證監局行政處罰決定書顯示,恒富匯通將私募基金產品深圳恒富智選貳號投資企業(有限合伙)、深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)共計2250萬元投資款轉至向某、戴某個人銀行賬戶。截至2018年12月31日,上述轉移款項均未歸還。

   基金君發現,上述兩只產品均沒有在基金業協會備案。不過,在基金業協會公示信息中,有恒富盈肆號、捌號、伍號產品的備案信息,三只產品成立時間從2015年10月到2016年3月10日之間。恒富智選系列的產品有一只恒富智選陸號有備案信息,成立時間是2015年11月24日,備案時間為2016年7月19日。

   處罰決定書中稱,侵占基金財產的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項的規定。

   《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:(四)侵占、挪用基金財產。

   天眼查數據顯示,恒富匯通成立于2014年4月2日,法定代表人為王富貴,深圳恒富金融集團有限公司100%控股。

   今年8月份,該公司有兩次因為未按時履行法律義務而被法院強制執行,執行標的分別為3619.05萬、511.5萬。今年10月份你,還有兩份開庭公告,均是民間委托理財合同糾紛。此外,該公司還涉及多起民間借貸糾紛和財產損害賠償糾紛。

   8只產品沒備案

   存多項違法行為

   不僅侵占基金財產,恒富匯通還存在產品沒備案、變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益等多項違法行為。

   處罰決定書顯示,恒富匯通發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

   恒富匯通還變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益。恒富匯通在發行深圳市恒富添翼捌號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品過程中,通過股東深圳恒富金融集團有限公司(以下簡稱恒富集團)與投資者簽訂《回購協議》,約定如果合伙企業未能向投資者分配出資及全部收益金額,則由恒富集團受讓投資份額,受讓價格為投資者出資金額與產品預期收益之和。

   此外,恒富匯通還未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估、未對私募基金進行風險評級。恒富匯通在發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等7只私募基金產品的過程中未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估,未對存續的28只私募基金產品進行風險評級。

   公司罰款3萬

   兩任法定代表、合規人員均被罰

   針對恒富匯通的違法行為,深圳證監局不僅給公司開出罰單,還對兩任法定代表人、合規風控負責人作出處罰。然而,原法定代表人申辯稱自己是掛名,現任法定代表則稱自己不會投資。

   處罰決定書稱,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條,決定:1.對深圳市恒富匯通投資管理有限公司給予警告,并處以3萬元罰款。2.對王富貴、王天貴、劉莎給予警告,并分別處以3萬元罰款。

   2019年3月28日之后,王富貴為恒富匯通法定代表人、董事長、總經理。在此之前,恒富匯通法定代表人、董事長、總經理為王天貴。

   王天貴在申辯意見中稱,其掛名擔任恒富匯通的法定代表人,未實際參與恒富匯通任何經營活動。

   中國基金業協會公示信息顯示,王天貴在2015年到2017年之間同時擔任數家公司的法人代表、總經理等職務。

   現任法定代表人則辯稱自己不具備專業投資能力,公司主要由職業經理人運作,請求減免行政處罰。

   合規風控負責人劉莎在申辯意見中稱,其已充分履行職責,但未參與恒富匯通私募基金產品設計、募集、銷售過程,對恒富匯通違法違規事項不具有決定權,請求減免行政處罰。

   被基金業協會取消會員資格

   員工買了自家產品情緒不穩定

   在收到深圳證監局的處罰決定書之前,恒富匯通已經被中國基金業協會取消了會員資格。今年9月份,中國基金業協會發布紀律處分決定書。決定書稱,恒富匯通主要存在兩個情形。

   一是實際發行私募基金情況與備案信息不符。違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《登記和備案辦法》)第四條、第六條的規定。

   二是公司經營面臨停頓。據公司負責人介紹,由于公司大多員工投資了公司產品,員工情緒極不穩定,導致公司難以維持正常運轉。在發生上述重大事項后,公司未能及時向協會報告。違反了《登記和備案辦法》第二十二條的規定

   曾為觀察會員的恒富匯通因此被協會取消會員資格。業內人士表示,被剝奪了會員資格后,基金管理人將不再享受協會提供的相應服務,還會被記入企業誠信檔案,并向中國證監會報告。

   紀律處分決定書中還稱,協會于2019年4月12日向恒富匯通下達了紀律處分事先告知書。恒富匯通如對有關紀律處分存在異議,應當于收到告知書5日內提出聽證要求并提交書面陳述、申辯意見。期間內,恒富匯通未向協會提出聽證要求,亦未提交書面陳述、申辯意見。經電話聯系恒富匯通,其表示接受有關紀律處分決定。

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關鍵詞: 金融


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