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央行明確違約債券轉讓與結算方式,2020年2月1日起施行

2020-01-01 14:34:56 來源:亞匯網 作者:竣生 打印 字號:  

   12月31日,中國人民銀行發布公告,明確銀行間債券市場到期違約債券轉讓有關事宜,公告自2020年2月1日起施行。

   《公告》明確,到期違約是指在債券發行文件中約定的到期兌付日,債券本金或利息未能得到按時足額償付,以及因破產等法定或約定原因導致債券提前到期且債券本金或利息未能得到按時足額償付的情形。

   對于到期違約債券的轉讓與結算方式,《公告》指出,到期違約債券應當通過銀行間債券市場的交易平臺和債券托管結算機構予以轉讓,并采用券款對付結算方式辦理債券結算和資金結算。所謂券款對付是指債券交易達成后,在債券交易雙方指定的結算日,債券和資金同步進行交收并互為條件的一種結算方式。

   《公告》要求,到期違約債券的發行人應當按照真實、準確、完整、及時的原則,履行信息披露義務。到期違約債券的主承銷商或相關機構應當盡職履責,及時召開債券持有人會議,督促發行人按時合規履行信息披露義務。

   《公告》還要求,投資人參與到期違約債券轉讓業務前,應當制定相關內部監控及風險管理制度,并簽署承諾函,表明已充分了解參與到期違約債券轉讓業務的風險,承諾遵守國家相關法律法規和銀行間債券市場相關規則,且不會通過到期違約債券轉讓實施欺詐、內幕交易和利益輸送等違法違規行為。

   央行曾在6月28日至7月13日就《關于開展到期違約債券轉讓業務的公告(征求意見稿)》向社會公開征求意見。

   央行表示,公開征求意見期間,共收到社會各界的意見建議3條,已采納2條,主要包括兩個方面:(1)修改到期違約債券定義的文字表述;(2)采用券款對付結算方式。未采納的意見1條,主要內容為:建議明確根據《公告》進行的債券轉讓和結算是有效交易和結算,對投資人、發行人或其破產管理人有約束力;任何與《公告》債券轉讓或結算相關的爭議應提交債券交易平臺或債券托管結算機構所在地有管轄權的人民法院管轄,法律另有規定的除外。主要考慮是:關于債券轉讓和結算的法律效力及約束力,應根據《合同法》《企業破產法》等確定;此外,規范性文件不宜對協議管轄事項作出強制性規定。

   近來,監管部門就債券違約處置接連發文。

   12月27日,為建立健全違約債券處置機制,妥善化解信用風險,推動中國債券市場持續健康發展,中國人民銀行會同發展改革委、證監會,起草了《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知(征求意見稿)》(下稱《通知》),向社會公開征求意見。該文件因12月24日最高人民法院和三大部委聯合召開的“全國法院審理債券糾紛案件座談會”而備受市場關注!锻ㄖ分饕宸矫鎯热荩好鞔_違約處置的基本原則;充分發揮受托管理人和債券持有人會議制度在債券違約處置中的核心作用;明確違約處置各方的職責與義務;豐富市場化違約債券處置方式;加大對發行人逃廢債的打擊力度。

   根據京東數科研究所對歷年違約統計,債券違約情況愈演愈烈,新增的違約債券無論是數量規模都呈現出增長的態勢。2018年以來的集中違約狀態也并未在2019年得到實質性的改善。截至目前2019年共有177只債券違約,涉及金額達1435.28億元,新增違約主體也達到了40家,其中民企達到了34家。

   附:中國人民銀行公告〔2019〕第24號

   為健全債券違約處置機制,保護投資人合法權益,根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》(中國人民銀行令〔2000〕第2號)等有關規定,現就銀行間債券市場到期違約債券轉讓有關事宜公告如下:

   一、本公告所稱到期違約,是指在債券發行文件中約定的到期兌付日,債券本金或利息未能得到按時足額償付,以及因破產等法定或約定原因導致債券提前到期且債券本金或利息未能得到按時足額償付的情形。

   二、到期違約債券,應當通過銀行間債券市場的交易平臺和債券托管結算機構予以轉讓,并采用券款對付結算方式辦理債券結算和資金結算。

   三、到期違約債券的發行人應當按照真實、準確、完整、及時的原則,履行信息披露義務。

   到期違約債券的主承銷商或相關機構應當盡職履責,及時召開債券持有人會議,督促發行人按時合規履行信息披露義務。

   四、投資人參與到期違約債券轉讓業務前,應當制定相關內部監控及風險管理制度,并簽署承諾函,表明已充分了解參與到期違約債券轉讓業務的風險,承諾遵守國家相關法律法規和銀行間債券市場相關規則,且不會通過到期違約債券轉讓實施欺詐、內幕交易和利益輸送等違法違規行為。

   五、銀行間債券市場的交易平臺和債券托管結算機構應當及時披露到期違約債券轉讓業務相關必要信息,同時做好監測工作,發現異常情況及時處理并向中國人民銀行報告。

   六、銀行間債券市場的交易平臺和債券托管結算機構應當制定相關業務規則,報中國人民銀行備案。

   七、本公告未盡事宜,參照中國人民銀行公告〔2015〕第9號有關規定執行。

   八、本公告自2020年2月1日起施行,F行銀行間債券市場相關規定與本公告不符的,以本公告為準。

   中國人民銀行

   2019年12月30日

來源:澎湃新聞
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關鍵詞: 債券


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